在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括()...

在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有()。Ⅰ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资Ⅱ.使用借来资金，对企业进行...

在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为( )。A、缓息债券 B、息票累计债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券

在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A、镇级 B、县级 C、市级 ...

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会...

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为( )年。A、1 B、3 C、5 D、10

在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（　　）。Ⅰ.规范运作Ⅱ.审慎工作Ⅲ.信守承诺Ⅳ.信息披露A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ...

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立()机制。A、监督 B、管理 C、制衡 D、审核

与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。A、监督 B、评比 C、制衡 D、审核

有限责任公司的权力机关是()。A、股东会 B、董事会 C、监事会 D、理事会