有下列()情形的人员，不得注册为投资主办人。Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅱ.未通过证券从业人员年检Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业...

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有()。Ⅰ.指定商业银行Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.资产托...

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。Ⅰ．指定商业银行Ⅱ．证券登记结算机构Ⅲ．资产...

由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于( )。A、经营风险 B、违约风险 C、财务风险 D、政策风险

优先股作为一种股权证书，代表着对公司的( )。A、所有权 B、债权 C、分配权 D、参与权

意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括（）。Ⅰ.证券账号Ⅱ.本方交易单元代码Ⅲ.买卖方向Ⅳ.证券代码A、Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ....

以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是( )。A、简单算术平均数 B、几何算术平均数 C、加权股价平均数 D、修正股价平均数

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。A、2 B、3 ...

以下证券投资风险中属于系统性风险的是( )。A、信用风险 B、利率风险 C、经营风险 D、财务风险

以下原则中，（　　）是基金监管的基本原则。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.公开、公平和公正原则Ⅲ.保障投资人利益原则Ⅳ.周期性原则A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ...