下列属于证券登记结算公司法定职能的是（ ）。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．证券的存管和过户Ⅲ．证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ．证券交易所上市证券交...

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ....

下列属于我国基金信息披露制度体系的是（　　）。Ⅰ.基金信息披露的规范性文件Ⅱ.基金信息披露的地方政策Ⅲ.信息披露自律规则Ⅳ.基金信息披露的国家法律A、Ⅱ....

下列属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。Ⅰ.由注册会计师提供的验资报告Ⅱ.年检申请报告Ⅲ.机构高级管理人员和从事证券、期货...

下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是()。Ⅰ.证券公司的从业人员Ⅱ.保险公司的从业人员Ⅲ.期货经纪公司的从业人员Ⅳ.基金管理公司的从业人员A、Ⅰ.Ⅱ....

下列属于客户征信调查内容的是（　　）。Ⅰ.投资经验Ⅱ.诚信纪录Ⅲ.还款能力Ⅳ.关联关系A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D...

下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是()。A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件 B、客户本人填写“...

下列属于基金业协会的会员类别的是（ ）。Ⅰ.联席会员Ⅱ.特别会员Ⅲ.临时会员Ⅳ.普通会员A、Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列属于基金管理人义务的是( )。Ⅰ.负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ.及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的会计账册，记录15年以上Ⅳ.计算并...

下列属于道德的特征的是（ ）。Ⅰ.道德具有差异性Ⅱ.道德具有继承性Ⅲ.道德具有连续性Ⅳ.道德具有具体性A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ....