下列情形，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的是( )。Ⅰ.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年Ⅱ.乙公司净资产占实收资本的35%Ⅲ...

下列哪项衍生工具通常在( )TC市场交易( )。A、远期台约 B、期货 C、期权 D、权证

下列基金类型中不实行实物交割、赎回机制的是（　　）。Ⅰ.ETFⅡ.封闭式基金Ⅲ.LOFⅣ.货币基金 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ...

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客...

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是()。Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ.营销人员不得经办客...

下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是()。Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据Ⅱ.证券投资顾问向客户提供投资建议，...

下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有()。Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义...

下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，正确的是( )。Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息Ⅲ.不得采取不正...

下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，正确的是( )。Ⅰ.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控...

下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，正确的是( )。Ⅰ.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息...