我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。A、0.1 B、0.15 C、0.2 D、0.5

未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。A、1%～3% ...

未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款()万元。A、5 B、50 C、80 D、100

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现Ⅲ.受他人胁迫参...

违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是()。Ⅰ.责令改正，没收违法所得Ⅱ.处以违法所得1...

为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的( )进行资金和资产的托管。A、金融机构 B、政府机构 C、企业 D、事业单位

投资主办人有()情形的，不予通过年检。Ⅰ.不符合二般证券业从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2...

同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是()。A、客户资料的保密性 B、交易行为的自主性 C、交易方式的自由性 D、收益的不稳定性

通过基金销售人员从业考试即()一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A、《证券市场基础知识》 B、《证券投资基金》 C、《证券交易...

通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离 B、完善交易结构，进行信用增级 C、资产证...