下列属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。Ⅰ.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求Ⅱ.有关本次并购重组事项的财务顾问专业...

下列属于ETF联接基金主要特征的是（ ）。Ⅰ、ETF联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来借入ETF的运作Ⅱ、联接基金能参与ETF的套利Ⅲ、联...

下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是()。A、中证资本市场发展监测中心有限公司 B、中国证券业协会 C、地方性证券业协会 ...

下列有关监事会说法，正确的是（　　）。Ⅰ.基金管理人设监事会，监事会向股东会负责Ⅱ.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行Ⅲ....

下列应取得中国证券业执业证书的人员有()。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金...

下列选项中，属于证券自营业务特点的是( )。Ⅰ.风险性Ⅱ.收益性Ⅲ.保密性Ⅳ.被动性A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D...

下列选项中，属于衍生金融工具的是（　　）。Ⅰ.远期合约Ⅱ.期货合约Ⅲ.股票Ⅳ.互换协议A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D...

下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户...

下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。A、企业法人营业执照 B、年检申请报告 C、年度业务报告 D、...

下列选项中，不属于基金管理人义务的是()。A、负责基金投资于证券的清算交割 B、及时、足额向基金持有人支付基金收益 C、保存基金的会计账册、记...