公司提供担保的主要方式不包括（ ）。A、保证 B、抵押 C、质押 D、留置

资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行（ ）等职责。 Ⅰ．安全保管客户委托资产 Ⅱ．提高客户资产收益 Ⅲ．监督证券公司投...

证券自营业务的范围包括（ ）。 Ⅰ.一般上市证券的自营买卖 Ⅱ.一般非上市证券的买卖 Ⅲ.兼并收购中的自营买卖 Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖A、Ⅰ...

证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（ ）。 Ⅰ．征信 Ⅱ．评估 Ⅲ．审批 Ⅳ．质押A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅳ...

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代...

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。 Ⅰ．身份证 Ⅱ．学历证书 Ⅲ．中国证监会统一印制的申请表 Ⅳ．...

在证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，因被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（ ）等原因不能履行职责的...

下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度 Ⅱ.股东的合法权益 Ⅲ.债权人的合法权益 Ⅳ.公众的合法...

下列选项中，属于股东权利的有（ ）。 Ⅰ．查阅公司章程 Ⅱ．查阅股东会会议记录 Ⅲ．查阅公司会计账簿 Ⅳ．查阅监事会会议决议A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ...

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有（ ）。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年 Ⅱ.净资产为实收资本的60% Ⅲ.不能清偿到期...