下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。A、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务 B、了解客户需求、财务状况及风险承受...

下列选项中，说法正确的是（ ）。A、证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户...

下列人员中，不能担任公司法定代表人的是（ ）。A、董事长 B、执行董事 C、经理 D、监事

下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（ ）。A、证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B、当该比例低于规定的最低维持担保...

下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（ ）。A、情节严重的，处5年以上有期徒刑 B、情节严重的，处以拘役 C、情节严重的，处5年...

下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合《公司法》规定的是（ ）。A、股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B、股份有限公司监事会成员...

我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须实缴货币资本。A、3000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元

为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（ ）的基本功能。A、证券发行市场 B、证券流通市场 C、回购协议市场 D、同业拆借市场

通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A、期权卖方 B、期权买方 C、期权买卖双方 D、第三方

设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。A、5 B、3 C、2 D、1