下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ.企业年金不能用于证券投资基金 Ⅱ.企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的...

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备 Ⅱ.证...

下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 ...

深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括（ ）。 Ⅰ．特定证券品种的交易 Ⅱ．协议转让 Ⅲ．大宗交...

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ...

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第一百二...

国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（ ）活动。 Ⅰ.经营方式创新 Ⅱ.业务或者产品创新 Ⅲ.组织创新 Ⅳ.激励约束机制创新A、Ⅱ.Ⅲ...

股份有限公司申请股票上市的条件有（ ）。 Ⅰ．公司股本总额不少于人民币3000万元 Ⅱ．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 Ⅲ．公司股本总额...

根据基金依法披露的信息，基金份额持有人可以（ ）。 Ⅰ.了解基金经理的全部投资信息 Ⅱ.判断该基金的风险状况 Ⅲ.决定是否继续持有基金 Ⅳ.判断基...

根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。 Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或...