中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。A、1 B、2 C、3 D、4

证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。A、公司专门负责结算托管的部门 B、证券交易所 C、证监会 D、中国证券登记结算有限责任公司

证券经营机构从事证券自营业务不得从事的操纵市场行为不包括（ ）。A、以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券 ...

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A、3万元以上30万元以...

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A、5万元以上10万元以下 ...

在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理（ ）起将其调整出标的证券范围。A、当日 B、次日 C、下一交易日 ...

在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁人的信息效力期限为（ ）年。A、1 B、3 C、5 D、10

用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（ ）。A、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户 C、信...

依据证券公司客户信用交易.担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（ ）。A、...

协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记...